Оптимизация регуляторной нагрузки на финансовом рынке

Актуально

Дорожная карта
МФЦ 2013-15

Информация о реализации Дорожной карты «Создание международного финансового центра и улучшение инвестиционного климата в Российской Федерации»

Мероприятия МФЦ

27.02.2020

Итоговое заседание Российско-Британской рабочей группы по корпоративному управлению

27.02.2020

Российско-Британский форум по корпоративному управлению

17.12.2019

Годовая итоговая встреча участников рынка по вопросам реализации мер по развитию финансового рынка (KPI единого регулятора)

Календарь событий

Февраль 2020
ПнВтСрЧтПтСбВс
12
3456789
10111213141516
17181920212223
242526272829
Развитие / Ключевые темы

Единый регулятор для финансовых рынков


Назад к списку публикаций

НАУФОР надеется в начале 2015г согласовать с ЦБ стандарты для снижения капитала брокеров и УК

23.10.2014 14:48 / ИНТЕРФАКС

Национальная ассоциация участников фондового рынка ( НАУФОР ) ведет разработку процедуры аудита для членов саморегулируемой организации (СРО), желающих воспользоваться возможностью снизить требования к капиталу, сообщил глава ассоциации Алексей Тимофеев в ходе VII Уральской конференции НАУФОР "Российский фондовый рынок" в Екатеринбурге в четверг.

"Для тех же, кто захочет воспользоваться возможностью снизить требования к капиталу, скорее всего, будет какая-то процедура аудита, которую мы будем проводить с тем, чтобы убедится в том, что соответствующая компания добровольно принимает на себя обязательность этих стандартов и этим стандартам соответствует", - сказал он.

А.Тимофеев уточнил, что стандарты проведения процедуры пока не определены. "Я еще не знаю, как именно это будет происходить, возможно, будет ходатайство перед Центральным банком о том, что эта компания имеет право рассчитывать на снижение требований к капиталу. Эта работа идет, в настоящее время - этап обсуждения стандартов НАУФОР в комитетах", - сказал он.

А.Тимофеев выразил надежду, что ассоциация в ноябре успеет утвердить стандарты на совете директоров НАУФОР . "Тогда в декабре 2014 года - январе 2015 года мы надеемся согласовать их с Центральным банком, а с начала следующего года предложить процедуру, которая позволит компаниям, желающим снизить требования к капиталу, этими возможностями воспользоваться", - сказал глава НАУФОР .

ЦБ РФ с 1 сентября ввел в действие указание N3329-У, определяющее требования к собственным средствам профучастников рынка ценных бумаг и управляющих компаний (УК) инвестфондов, ПИФов и НПФ.

Документ предусматривает, в частности, что требования к минимальному капиталу прайм-брокеров, которые являются членами саморегулируемой организации, снижаются до 15 млн рублей (общее требование к капиталу прайм-брокера - 35 млн рублей). Для УК, являющихся членами СРО, требование к капиталу снижается до 5 млн с 35 млн рублей.

При этом СРО должна функционировать в этом статусе более пяти лет или объединять в своем составе не менее 30% от общего количества финорганизаций, имеющих соответствующую лицензию (брокерскую или на управление ценными бумагами).

В то же время СРО должна утвердить обязательные стандарты профессиональной деятельности, предусматривающие правила оценки способности клиента нести инвестиционный риск, правила предложения услуг с учетом указанной оценки, правила предотвращения конфликта интересов, классификацию способов управления ценными бумагами, правила информирования управляющим клиента о рисках, связанных с инвестированием, правила отчетности управляющего перед клиентом.

Кроме того, СРО должна вести реестр нарушения указанных стандартов ее членами, а для УК - и реестр управляющих - членов СРО, содержащий применяемые ими способы управления ценными бумагами.

Единый регулятор для финансовых рынковПроектная группа №1