Оптимизация регуляторной нагрузки на финансовом рынке

Актуально

WAIFC / Всемирный aльянс международных финансовых центров

Дорожная карта
МФЦ 2013-15

Информация о реализации Дорожной карты «Создание международного финансового центра и улучшение инвестиционного климата в Российской Федерации»

Календарь событий

Июль 2020
ПнВтСрЧтПтСбВс
12345
6789101112
13141516171819
20212223242526
2728293031
Развитие / Ключевые темы

Единый регулятор для финансовых рынков


Назад к списку публикаций

НАУФОР утвердил базовые стандарты профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг

19.02.2015 13:31 / ИНТЕРФАКС

Совет директоров Национальной ассоциации участников фондового рынка (НАУФОР) 18 февраля утвердил окончательную редакцию базовых стандартов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, сообщается в пресс-релизе ассоциации.

Стандарты профессиональной деятельности являются важным элементом механизма регулирования финансовых компаний на "основе принципов". Они регулируют отношения между компанией и клиентами, требуют соблюдения компанией не только нормативных требований, но и использования лучших вариантов в интересах клиентов, исключают применение недобросовестных практик.

Стандарты включают в себя семь разделов:

- исполнение поручений клиентов на лучших условиях,

- информирование клиента о рисках,

- оценка инвестиционного профиля клиента,

- классификация способов управления ценными бумагами,

- предотвращение конфликта интересов,

- отчетность перед клиентом,

- управление рисками профессиональной деятельности на финансовом рынке.

Документ в ближайшее время будет направлен на согласование в ЦБ РФ, после получения согласования НАУФОР создаст реестр, куда будут включаться компании, соответствующие этим стандартам. Реестр будет публиковаться на сайте ассоциации.

До принятия закона о саморегулируемых организациях на финансовых рынках (СРО) включение в реестр будет добровольным и будет проводиться после проверки НАУФОР внутренних документов компании на соответствие стандартам.

Компании, включенные в реестр, смогут рассчитывать на более низкие требования к собственному капиталу (для брокеров - 15 млн рублей вместо 35 млн рублей, для управляющих ценными бумагами - 5 млн рублей вместо 35 млн рублей).

НАУФОР разрабатывала свои стандарты с 2013 года, в 2014 году была подготовлена рабочая версия стандартов, которая начиная с осени 2014 года проходила обсуждение в комитетах НАУФОР и с регулятором.

Единый регулятор для финансовых рынковПроектная группа №1