Президент Российской Федерации Медведев Д.А. Администрация Президента Совет при Президенте Российской Федерации по развитию финансового рынка Российской Федерации Председатель Совета – Кудрин А.Л. Международный консультативный совет по созданию и развитию международного финансового центра в Российской Федерации Соруководители Совета – Греф Г.О., Ронер У. Рабочая группа по созданию международного финансового центра в Российской Федерации при Совете при Президенте Российской Федерации по развитию финансового рынка Российской Федерации Руководитель Рабочей группы – Волошин А.С. Проектная группа №1 Проектная группа №2 Проектная группа №3 Проектная группа №4 Проектная группа №5 Проектная группа №6 Проектная группа №7 Руководитель проектной группы №1 Руководитель проектной группы №2 Руководитель проектной группы №3 Руководитель проектной группы №4 Руководитель проектной группы №5 Руководитель проектной группы №6 Руководитель проектной группы №7

Оптимизация регуляторной нагрузки на финансовом рынке

Актуально

WAIFC / Всемирный aльянс международных финансовых центров

Дорожная карта
МФЦ 2013-15

Информация о реализации Дорожной карты «Создание международного финансового центра и улучшение инвестиционного климата в Российской Федерации»

Календарь событий

Август 2020
ПнВтСрЧтПтСбВс
12
3456789
10111213141516
17181920212223
24252627282930
31
О проекте / Подгруппы

Проектная группа №2 →

По корпоративному праву и управлению, налогообложению финансовых операций

Проектная группа №1

По совершенствованию финансовой инфраструктуры и регулированию финансового рынка


Назад к списку публикаций

Небанковские финансовые организации могут обязать вступать в СРО

20.12.2013 12:57 / ИНТЕРФАКС

Небанковские финансовые организации могут обязать вступить в саморегулируемые организации (СРО), положение об обязательности членства в СРО для них предусмотрено в законопроекте "О саморегулируемых организациях в сфере финансовых рынков", размещенном в пятницу на едином портале раскрытия информации о подготовке проектов нормативных актов.

Разработчиком законопроекта является Минфин.

Законопроект в частности распространяется на брокеров, дилеров, управляющих, депозитариев, регистраторов, негосударственные пенсионные фонды, страховые организации, микрофинансовые организации, рейтинговые агентства.

Небанковская финансовая организация может быть членом только одной СРО определенного вида. В случае отсутствия членства ЦБ РФ вправе отозвать лицензию у компании.

Статус СРО будет присваиваться Банком России. Для приобретения статуса СРО некоммерческая организация должна объединить не менее 30% от общего количества финансовых организаций, осуществляющих определенный вид деятельности. Статус СРО в отношении нескольких видов деятельности может быть приобретен при условии объединения не менее 30% финансовых организаций, осуществляющих каждый вид деятельности.

СРО должны будут разработать стандарты, обязательные для членов. Законопроект определил базовые стандарты СРО: по управлению рисками, по корпоративному управлению, по внутреннему контролю, по защите прав и интересов клиентов членов СРО и по совершению операций на финансовых рынках.

Разработанные стандарты СРО будет направлять в ЦБ РФ для согласования. При этом несколько СРО одного вида обязаны направить на согласование в ЦБ РФ единый базовый стандарт. В случае появления новой СРО, она обязано присоединиться к уже согласованным стандартам.

Законопроектом также предусматривается, что ЦБ РФ на основании обращения СРО может передать ей ряд полномочий, в частности по надзору за соблюдением членами СРО требований законодательства, по аттестации руководителей членов СРО и их работников.

При этом ЦБ РФ будет осуществлять надзор за деятельностью СРО через проведение плановых и внеплановых проверок, а также посредством сбора и анализа отчетности СРО.

Кроме того, СРО будет обязана уведомлять ЦБ РФ о назначении должностных лиц. Банк России будет иметь право требовать замены должностного лица СРО в случае его несоответствия установленным этим законопроектом требований, например, требований к деловой репутации такого лица, которая должна будет соответствовать критериям, установленным нормативными актами Банк России.

Законопроектом устанавливаются случаи, когда ЦБ РФ будет вправе отозвать статус СРО, в частности за непредоставление сметы или признание сметы недостаточной для осуществления ее деятельности.

Представитель ЦБ РФ вправе будет присутствовать на собраниях органов управления СРО, а также на иных проводимых ею мероприятиях.

Представитель СРО на основании обращения ее членов по согласованию с ЦБ РФ сможет участвовать в качестве наблюдателя в проверках деятельности своих членов и получать информацию по результатам проверок.

Также ЦБ РФ будет обязан запросить мнение СРО по проектам федеральных законов, регулирующих финансовые рынки. При этом ЦБ РФ не будет обязан учитывать это мнение в своей официальной позиции по проекту закона, но должен будет мотивировать свое несогласие в ответе СРО.

СРО будут иметь право создать совет из числа руководителей СРО и выбрать председателя совета, который будет вправе присутствовать на заседаниях органа ЦБ РФ, на которых принимаются решения по нормативному регулированию и надзору в сфере финансовых рынков. Председатель будет иметь право совещательного голоса на таких заседаниях.

Проектная группа №1