В СВЯЗИС ПОСТУПАЮЩИМИ ВОПРОСАМИ ОБРАЩАЕМ ВАШЕ ВНИМАНИЕ:
Аналитический центр «Форум»не осуществлял и не осуществляет никаких операций по привлечению денежных средств, управлению инвестициями, не занимается инвестиционным консультированием. Предложение подобных услугот имени АЦ «Форум» является мошенничеством!Сайт, посвященный процессу формирования международного финансового центра в Российской Федерации
Подписка
Мониторинг «Ответственное инвестирование и стандарты ESG: события и тренды» (ежемесячно)
ПодписатьсяАктуально
WAIFC / Всемирный aльянс международных финансовых центров
Проектная группа №2 →
По корпоративному праву и управлению, налогообложению финансовых операций
Проектная группа №1
По совершенствованию финансовой инфраструктуры и регулированию финансового рынка
- Цель
- Состав группы
- Документы (3)
- В публикациях (1082)
НАУФОР утвердил базовые стандарты профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг
19.02.2015 13:31 / ИНТЕРФАКС
Стандарты профессиональной деятельности являются важным элементом механизма регулирования финансовых компаний на "основе принципов". Они регулируют отношения между компанией и клиентами, требуют соблюдения компанией не только нормативных требований, но и использования лучших вариантов в интересах клиентов, исключают применение недобросовестных практик.
Стандарты включают в себя семь разделов:
- исполнение поручений клиентов на лучших условиях,
- информирование клиента о рисках,
- оценка инвестиционного профиля клиента,
- классификация способов управления ценными бумагами,
- предотвращение конфликта интересов,
- отчетность перед клиентом,
- управление рисками профессиональной деятельности на финансовом рынке.
Документ в ближайшее время будет направлен на согласование в ЦБ РФ, после получения согласования НАУФОР создаст реестр, куда будут включаться компании, соответствующие этим стандартам. Реестр будет публиковаться на сайте ассоциации.
До принятия закона о саморегулируемых организациях на финансовых рынках (СРО) включение в реестр будет добровольным и будет проводиться после проверки НАУФОР внутренних документов компании на соответствие стандартам.
Компании, включенные в реестр, смогут рассчитывать на более низкие требования к собственному капиталу (для брокеров - 15 млн рублей вместо 35 млн рублей, для управляющих ценными бумагами - 5 млн рублей вместо 35 млн рублей).
НАУФОР разрабатывала свои стандарты с 2013 года, в 2014 году была подготовлена рабочая версия стандартов, которая начиная с осени 2014 года проходила обсуждение в комитетах НАУФОР и с регулятором.